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证券期货业信息系统审计规范
证券期货业信息系统审计规范 现行
Information system audit standard for securities and futures industry
标准号：JR/T 0112-2014
基本信息
标准号：JR/T 0112-2014
发布时间：2014-12-26
实施时间：2014-12-26
首发日期：
出版单位：中国金融出版社查看详情>
起草人：张野、刘铁斌、王东明、陈炜、俞枫、沈云明、李海军、温军成、金浦芳、赵磊、王欣、吕德旭、周桉、周光增、李艳、李杰、舒春林、康明涛、路冰
出版机构：中国金融出版社
标准分类： 金融、保险
ICS分类：金融、银行、货币体系、保险
提出单位：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）
起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、上海证券交易所、深圳证券交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中证信息技术服务公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、南方基金管理有限公
归口单位：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）
发布部门：中国证券监督管理委员会
主管部门：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）
标准简介
本标准规定了证券期货业信息系统审计工作的要求。本标准适用于证券期货业机构，包括：承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，以及证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构。
标准摘要
|
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）提出并归口。 本标准起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、上海证券交易所、深圳证券交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中证信息技术服务公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、南方基金管理有限公司、鲁证期货股份有限公司、国泰君安期货有限公司。 本标准主要起草人：张野、刘铁斌、王东明、陈炜、俞枫、沈云明、李海军、温军成、金浦芳、赵磊、王欣、吕德旭、周桉、周光增、李艳、李杰、舒春林、康明涛、路冰。 |
标准目录
| 前言 III 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 审计目的 1 5 审计内容 2 6 审计机构 2 7 审计过程 2 71 审计准备阶段 2 72 审计实施阶段 3 73 审计终结阶段 4 8 审计结果应用 5 81 整改方案 5 82 落实整改 5 9 建档保存 5 91 保存范围 5 92 保存期限 6 附录A（规范性附录） 系统运行安全审计项汇总 7 附录B（规范性附录） 系统建设合规审计项汇总 148 附录C（规范性附录） 系统应用绩效审计项汇总 153 参考文献 155 |
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