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证券公司客户资料管理规范现行

The standard of customer information management for securities companies

标准号：JR/T 0110-2014

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基本信息

标准号：JR/T 0110-2014

发布时间：2014-12-26

实施时间：2014-12-26

首发日期：

出版单位：中国金融出版社查看详情>

起草人：王恺、郑城美、刘斌、魏东晞、俞枫、谢坚、唐硕、陈枫、杨晓华、蒋佑炜、赵建林、贾淑芳

出版机构：中国金融出版社

标准分类： >>>>
>>>>11

ICS分类：金融、银行、货币体系、保险

提出单位：全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）

起草单位：中国证券监督管理委员会、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司

归口单位：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）

发布部门：中国证券监督管理委员会

主管部门：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）

标准简介

本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。

标准摘要

本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。
本标准起草单位：中国证券监督管理委员会、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司。
本标准主要起草人：王恺、郑城美、刘斌、魏东晞、俞枫、谢坚、唐硕、陈枫、杨晓华、蒋佑炜、赵建林、贾淑芳。

标准目录

前言 III
引言 V
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 管理原则 2
5 管理体系 2
6 管理流程 3
7 信息系统 5
8 内部控制 5
参考文献 6

替代情况

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引用标准

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本标准相关公告

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采标情况

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